蘇曉 2024-03-21 10:18:10 來源：中房網(wǎng)
??中房網(wǎng)訊 （蘇曉/文）3月19日，上海實業(yè)發(fā)展股份有限公司發(fā)布公告表示，收到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局出具的行政處罰和市場禁入事先告知書，上實發(fā)展及7名相關(guān)責(zé)任人擬被罰款金額合計為2545萬元。
??根據(jù)告知書，上實發(fā)展涉嫌違法的事實主要包括以下三方面：
??一是涉嫌未及時披露預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損。上實發(fā)展不晚于2021年12月15日知悉其可能因控股子公司上實龍創(chuàng)應(yīng)收類賬款存在不可收回等風(fēng)險而發(fā)生經(jīng)營業(yè)績虧損。但上實發(fā)展直至2022年1月12日才在臨時公告中披露上述事項。
??二是涉嫌未及時披露訂立重要合同。2020年9月，上實發(fā)展、上實發(fā)展全資子公司上海高陽賓館有限公司，與上海市虹口區(qū)土地發(fā)展中心簽訂相關(guān)協(xié)議，初步約定土地收儲范圍等事宜，收儲補償總價暫估為9.3億元，產(chǎn)生利潤金額為9.03億元，占公司最近一期經(jīng)審計利潤總額（調(diào)整前為13.44 億元）的67.19%。上述各方不晚于2020年9月9日完成收儲框架協(xié)議的用印蓋章。上實發(fā)展未按規(guī)定及時披露。
??三是2016年至2021年年度報告涉嫌存在虛假記載。
??2016年至2021年度，上實發(fā)展控股子公司上實龍創(chuàng)時任董事長曹文龍，組織、授意、默許相關(guān)人員通過虛構(gòu)合同、虛增業(yè)務(wù)實施進度、實施空轉(zhuǎn)自循環(huán)貿(mào)易以及參與軍民融合貿(mào)易等方式，虛增上實龍創(chuàng)2016年至2021年度收入、利潤金額，導(dǎo)致上實發(fā)展2016年至2021年度財務(wù)報表存在虛假記載，合計虛增收入47.22億元、虛增利潤總額6.14億元。
??同時，上實龍創(chuàng)財務(wù)造假行為導(dǎo)致上實發(fā)展2017年年度報告少計商譽減值2.2億元，占上實發(fā)展當(dāng)期披露利潤總額的18.31%；導(dǎo)致上實發(fā)展2021年年度報告少計提壞賬準(zhǔn)備8.09億元，占上實發(fā)展當(dāng)期披露利潤總額的52.36%。
??根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，對于上實發(fā)展涉嫌未及時披露預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損、訂立重要合同，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M決定：
??一、對上實發(fā)展給予警告，并處以250萬元罰款；
??二、對曾明給予警告，并處以100萬元罰款；
??三、對徐曉冰給予警告，并處以60萬元罰款；
??四、對唐鈞給予警告，并處以60萬元罰款；
??五、對袁紀(jì)行給予警告，并處以50萬元罰款；
??對于上實發(fā)展2016年至2021年年度報告涉嫌存在虛假記載，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，本局?jǐn)M決定：
??一、對上實發(fā)展給予警告，并處以600萬元罰款；
??二、對曹文龍給予警告，并處以400萬元罰款；
??三、對曾明給予警告，并處以300萬元罰款；
??四、對袁紀(jì)行給予警告，并處以250萬元罰款；
??五、對徐曉冰給予警告，并處以150萬元罰款；
??六、對唐鈞給予警告，并處以150萬元罰款；
??七、對汪良俊給予警告，并處以100萬元罰款；
??八、對郭偉民給予警告，并處以75萬元罰款。
??綜合上述二項，上海證監(jiān)局?jǐn)M決定：
??一、對上實發(fā)展給予警告，并處以850萬元罰款；
??二、對曾明給予警告，并處以400萬元罰款；
??三、對曹文龍給予警告，并處以400萬元罰款；
??四、對袁紀(jì)行給予警告，并處以300萬元罰款；
??五、對徐曉冰給予警告，并處以210萬元罰款；
??六、對唐鈞給予警告，并處以210萬元罰款；
??七、對汪良俊給予警告，并處以100萬元罰款；
??八、對郭偉民給予警告，并處以75萬元罰款。
??曹文龍的違法情節(jié)較為嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和2015年修訂的《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第七項、第四條、第五條的規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M決定：對曹文龍采取10年證券市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
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